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融资融券业务试点申请材料清单已经确定。
记者从多个渠道获知,近日数家参与10月25日和11月8日融资融券联网测试的券商已从非正式渠道获得了该清单,并正按其内容准备材料。
“监管层还未公开发布这一清单。清单正式公布后,监管层才会受理试点申请,两者中间还会有一个准备期。”一参与测试的券商融资融券部负责人表示。
同时,证券监管系统内部专门针对融资融券业务监管的培训也正在进行。“在会里的统一安排下,我们局近来也正在开展这方面的培训。”上海证监局一位人士透露。
“这表明,监管层正有条不紊地推动融资融券业务试点的相关工作,只是推进的速度没有预想中的那么快而已。”上述券商融资融券部负责人说。
申请材料分三部分
一位拿到清单的券商人士透露,该清单以目录的形式罗列了券商需要向证监会递交的书面材料的范围。
“与2006年下发的材料清单类似,大体是根据新近颁布的《证券公司业务范围审批暂行规定》的有关规定制定的。”他表示。
该人士透露,券商需要准备的申请材料大致可以分为三部分:一般材料、特殊材料、组织和人员构架。
其中,一般材料包括:股东大会关于变更业务范围的决议、公司合规运行情况的说明、信息系统安全稳定运行情况的说明、公司现有业务经营管理情况的说明等。
特殊材料包括:融资融券业务实施方案、风险控制措施、可行性研究报告、公司合规总监出具的融资融券业务实施方案合规审查报告和法律意见书等。
组织和人员架构包括:部门人数、主要负责人的背景、部门内部的分工等。
“这份清单中,看不到对试点券商的资质要求和试点推行的时间表等我们最关心的信息。”上述券商人士说,“但清单确定本身就表明,监管层仍在有条不紊的推动融资融券业务试点的相关工作,打消了我们的一些疑虑。”
从证监会发布《近期正式启动证券公司融资融券业务试点工作》的通知以来,监管层一直没有发布试点推进的时间表,外界只能根据现有的推出步骤来推测后续的步骤及可能先后顺序。
两次联合测试圆满完成后,后续步骤和前后顺序终于明朗:监管层发布申请材料清单、券商根据清单准备材料并上报监管层、监管层受理申请并最终审批。
正式启动时间难料
但该清单毕竟是从非正式渠道获得,实际上,真正对试点推出节奏有时间指标意义的是清单的正式下发。
“监管层在融资融券试点问题上非常谨慎。除了券商、交易所和中登公司的准备外,监管系统本身也在积极准备,尽量避免推行后出现重大纰漏。”上述券商人士分析说。
据《证券公司业务范围审批暂行规定》(下称“《规定》”),券商可自12月1日起按新规定向证监会申报开展新业务的书面材料。按字面意思理解,融资融券业务包含在其中。
“现在就要看证监会何时公开下发材料清单,如果在本周下发,券商就应该可以自12月1日上报书面材料:如果继续往后推迟,12月1日的时间档可能意义不大。”上述券商人士说。
按照《规定》,证监会将自券商受理申请之日起45个工作日内,作出是否批准的决定。
“对已参与联测的券商,可能会集中受理其申请,并在确定名单后再进行第三次测试。前两次的测试内容比较常规,在实战前的最后一次测试会增加测试难度。”另一沪上券商融资融券部负责人表示。
他说,即使证监会自12月1日开始受理申请,在走完业务变更登记、换发证券业务许可证等流程后,正式试点也应该在春节以后了。（21世纪经济报道）
融资融券最早也要明年
随着海通证券、宏源证券两家券商分别发布经营融资融券业务的公告，融资融券业务12月启动的传闻再度进入人们的视线。然而，业内人士指出，如果按照时间推算融资融券业务正式推出市场最早也要到明年1月，同时，推出初期业务规模不会很大。
融资融券第二次联网测试结束后，一位参加测试的内部人士告诉记者，包括海通证券、中信证券在内的几家券商将于12月1日向证监会递交申请，大概在1个月时间内才会得到批复，按这个进度来算，最快得到批复并且推出市场也要到明年1月中旬。
由于当前股市表现差强人意，在当前推出融资融券是否合适已经成为业界争论不已的话题。新华财经副总裁陈松兴告诉记者，“当前各家券商争抢融资融券名额更多的意义在于事先抢占市场，受到市场环境影响，即使得到融资融券业务，开展规模也不会特别大。”陈松兴指出，从国际经验来看，危机中推出的新政策其实际效果往往并不大，因此，对于国内券商来说，要将融资融券业务做大做强还需等到市场转好后。
市场分析人士也指出，“融券业务并不一定能真正阻止股价的下跌，因为在本次大盘下跌末期，有大量股票并不需要很大成交量就能跌得一塌糊涂。如果融券业务开展，最担心的莫过于少数人为谋私利将股价打压得更低，最终真正损失惨重的只有中小散户。”
而对于融资融券首批试点名单，至今仍然蒙着一层薄纱。上述参与融资融券业务的内部人士透露，参加联网测试是成为首批试点的条件之一，但没有参加的券商并不是一点机会都没有了，证监会可能还将对没有经过测试但提出申请的券商进行补测。（国际金融报）
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